直播短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员(yuán)工(gōng)双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监(jiān)局(jú)开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券营业(yè)部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得(dé)违(wéi)规从事(shì)营利性(xìng)经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者(zhě)从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具(jù)警示函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部(bù)合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一(yī)线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推(tuī)广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人(rén)职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰(tài)证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数(shù)量(liàng)也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频(pín)的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播(bō)频率较高(gāo)。上月直(zhí)播(bō)暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容(róng)维(wéi)证券数(shù)据(jù)程序化(huà)有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某(mǒu)某通(tōng)过(guò)抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及(jí)业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券公司(sī)从业(yè)人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播(bō)等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市场树立(lì)长期投资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播(bō)进行(xíng)监测(cè)监(jiān)控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息家广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游(yóu)部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发(fā)关于排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经(jīng)营机(jī)构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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